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企业经营风险库建设与管控方法(6):企业经营风险库建设管理的问责标准建议
发表时间:2017-03-29     阅读次数:     字体:【

作者:舒化鲁 单位:中航新启管理技术研究院

企业经营风险库建设管理与企业组织运行的其它环节的管理一样,既要有行为方式和成果效果的标准,也要有不达标准的问责制度约定。

1. 企业经营风险点信息库建设的《流程活动风险分析登记表》填制,每差一份,每天处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员1分,直到完成。企业管理部检查验收发现内容填写不完整或者有错误,从发现起到更正为止,每天处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员绩效得分0.25分。同时给予风险所在流程归口牵头职能部门负责人折半扣分的监管不力问责处罚。

2. 经营风险点信息库建设的《流程活动风险分析登记表》填制每差一份,每天处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员1分,直到完成。企业管理部检查验收发现内容填写不完整或者有错误,从发现起到更正为止,每天处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员绩效得分0.5分。同时给予风险所在流程归口牵头职能部门负责人折半扣分的监管不力问责处罚。

3. 公司组织运行流程调整后,《流程活动风险分析登记表》修订填制不及时,每延误1天,处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员0.5分,直到完成。企业管理部检查验收发现内容填写不完整或者有错误,从发现起到更正为止,每天处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员绩效得分0.25分。同时给予风险所在流程归口牵头职能部门负责人折半扣分的监管不力问责处罚。

4. 《流程活动风险分析登记表》丢失,检索、检查发现每缺一份,每天处扣企业管理部风控专员1分,直到找回或补齐。同时给予企业管理部长折半扣分的监管不力问责处罚。

5. 企业经营风险点信息库建设的《经营风险点管控跟踪表》填制,每差一份,每天处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员0.5分,直到完成。企业管理部检查验收发现内容填写不完整或者有错误,从发现起到更正为止,每天处扣绩效得分0.25分。同时给予风险所在流程归口牵头职能部门负责人折半扣分的监管不力问责处罚。

6. 经营风险点信息库建设的《经营风险点管控跟踪表》填制不合格,每个经营风险点每处每天分别处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员0.5分,直到合格。企业管理部检查验收发现内容填写不完整或者有错误,从发现起到更正为止,每天处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员绩效得分0.25分。同时给予风险所在流程归口牵头职能部门负责人折半扣分的监管不力问责处罚。

7. 公司组织运行流程调整后,《经营风险点管控跟踪表》修订填制不及时,每份每天分别处扣风险所在流程归口牵头职能部门负责人和企业管理部风控专员0.5分。企业管理部检查验收发现内容填写不完整或者有错误,从发现起到更正为止,每天处扣绩效得分02.5分。同时给予风险所在流程归口牵头职能部门负责人折半扣分的监管不力问责处罚。

8. 检索、检查发现《经营风险点管控跟踪表》缺失,每缺一份,每天处扣企业管理部风控专员1分,直到找回或补齐。同时给予企业管理部长折半扣分的监管不力问责处罚。

9. 检索、检查发现《在库第XX级经营风险登记表》缺失,每缺少一份,每天处扣企业管理风控能专员0.5分,直到找回或补齐。同时给予企业管理部长折半扣分的监管不力问责处罚。

10. 检索、检查发现《在库第XX级经营风险登记表》、《在库经营风险归口管理登记表》内容缺失或填制有误,每处每天处扣企业管理风控能专员0.5分,直到补齐和更正。同时给予企业管理部长折半扣分的监管不力问责处罚。

11. 检索、检查发现《在库经营风险归口管理登记表》缺失,每缺少一份,每天分别处扣风险所在流程归口牵头职能部门职能专员0.5分,直到找回或补齐。同时给予风险所在流程归口牵头职能部门负责人折半扣分的监管不力问责处罚。


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